业务稽核工作总结

业务稽核工作总结篇一

通信专业稽核工作总结

通信专业员工年度绩效考核测评表

业务稽核工作总结篇二

稽核员年终述职报告

稽核员年终述职报告

尊敬的各位领导：

自从09年9月份我来到餐馆，从事稽核工作，在公司各位领导的带领下，在其它同事的帮助下，认真学习专业知识熟练掌握业务技能，积极履行岗位职责，全面完成了各项任务。随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技能等方面也有了很大提高。现将2009年度参加稽核工作以来的具体情况作如下述职。

一、明确思想，端正态度。

稽核工作的特殊性，决定了稽核岗位是一个复合性岗位。从事稽核工作的每个人都需要而且必须具有较高的综合素质和能力，而思想素质应该放在第一位。一个业务能力较高但思想和道德素质较差的人从事稽核工作，带来的负面效应是远大于正面效果的，造成的后果往往是带有破坏性的。因此在我参加稽核工作的那一刻起，就要求自己明确工作方向，端正工作态度，以较为饱满的态度积极投入到工作当中。四个多月来，在领导和同事的关心和帮助下，脚踏实地，兢兢业业，在平凡的岗位上忠实的做好每一件简单而平凡的工作。

二、履职尽责，积极完成岗位工作任务

1、忠于职守，尽职尽责。

四个月来，本着对工作高度负责的态度，依据相关规章制度，认真履行稽核人员职责，做到对事不对人，一把尺子，一个标准，常规序时稽核不放松，确保公司业务经营健康发展。坚持对公司日常经营结账票据进行不断往复的常规序时稽核，将一多半的时间放在结账票据稽核检查中。主要抓营业口中的各种结账票据的稽核检查，稽核过程中首先从内控制度执行和执规执纪方面着手进行规范的稽核，对违规违纪问题及时纠正，及时解决，维护了公司的整体利益和形象，起

到了强有力威慑作用，进一步激发了员工爱岗敬业，实事求是。认真学习天子星点菜系统的日常维护及操作。

2、客观公正，实事求是。

从规范程序做起。对稽核中发现的问题和不足，不是回避当“老好人”，而是耐心地进行现查现纠和现场解决，协助他们共同想办法，添措施，共同规范和完善，将查帮、查纠、查教有机地结合起来。认真履行岗位职责，按质按量完成了上级安排的各项工作。在工作中求得大家的支持和理解。针对检查中的问题共商策略，共寻方法。协助、配合公司领导的工作。对天子星点菜系统在营业中存在的问题，做到力所能及，对不能解决的问题及时和天子星的售后服务联系，和他们共同解决，以保证公司正常营业。

三、加强学习，努力提高自身综合素质。

从事稽核工作对于我来讲是一个新的岗位，身在其中，我感到工作经验不足，专业知识还有所欠缺。这种情况下，我要求自己：

一是立足干中学，学中干，学中用，在开展稽核的同时，敢于正视问题，反省自己的行为，遇到拿不准、吃不透的问题，及时向领导、同事请教，弥补不足，提高工作质量。

二是对点菜系统不熟悉的地方，积极向天子星的工程师学习。在学习过程中“勤记录、勤思考、勤请教”，总结工作中的经验教训，不断充实和完善自己。

为回顾过去，展望未来，发扬成绩，克服不足，在新的一年里，我的工作打算是：在公司及部门领导的带领下，在同事们的帮助和支持下，做到“学中干、干中学”，扎实工作，虚心请教，加快自身综合素质的提升步伐，以适应新的工作环境，保时、保质、保量完成上级交付的各项工作任务。计划采取的措施是：

1、持之以恒，加强学习。 “逆水行舟、不进则退”，不学习就要落后，因此要时刻加强自身学习，努力克服自身的不足，不耻下问，不断充实和完善自已。

2、严格执行制度，强化稽核监督。在稽核工作中，认真执行各项制度，杜绝违章、违制，提升稽核监督水平；凭制度办事，坚持原则，敢于碰硬，坚决维护制度的严肃性；对所查出的问题进行追根溯源，认真总结经验教训，督促规范整改，确保各项工作健康、有序地开展。

3、对天子星点菜系统还有好多无知，在以后的工作中要多用，多记，多向其公司的工程师请教，使其在本公司中发挥更大的作用。

二00九年是餐馆不平凡的一年，为餐馆的顺利开业，顺利的走上正轨，全体公司员工都付出了自己的满腔热血，使餐饮有限公司步入更加辉煌灿烂的历史新时期。个人虽然在稽核检查中“轻、重、缓、急”把握还不够理想，业务知识还比较单一，距离真正的复合型、全面型的人才还有较大差距，综合能力还有待提高，但通过领导、同事的帮助和自己的积极努力，较为圆满地完成了上级下达的各项工作任务，取得一定的进步。我将一如既往，百尺竿头更进一步。因为成绩只能代表昨天，未来还需奋斗，努力使自己做到无悔昨天，珍惜今天，奋斗明天。为我们的大家庭——餐馆，再作新贡献。

以上述职，难免疏漏，敬请领导同志们批评指正。

谢谢大家！

述职人： 2009-12-19

业务稽核工作总结篇三

稽核员年终工作总结

2014年度稽核工作总结

一年来在各位领导和同事的关心帮助下，我认真提高自身思想素质，加强学习业务技能，

积极履行岗位职责，任劳任怨、忠于职守、勤奋工作认真学习专业知识和业务技能，根据总

行年初稽核工作计划以及阶段性工作安排，在做好本职工作的同时，积极引导辖内各支行开

展工作，较为圆满的完成了2014年领导安排的各项任务。现将2014年度稽核工作总结如下:

一、基本情况

包片辖内有**家支行**个分理处，即**支行、**分理处、**分理处、**铺支行、**支行、

**支行、**支行，共有员工**人。各项存款较上年同期有较大幅度的上升，但**支行、**支

行贷款营销不足；**、**不良贷款居高不下，且反弹趋势依然严重，通过历次检查发现信贷

业务在总行的规范管理和制度要求下，贷款发放操作初步规范提高，贷款风险得到有效控制；

会计基础在创建工作的带动下，会计工作秩序、会计核算和账务处理水平有所提高；安全保

卫工作制度已建立，各项安全设施达到了合规标准。因信贷人员紧张，部分社对农户小额信

用贷款的贷后检查明显不足，当然在内控制度执行和业务操作还存在一定差距。

二、稽核工作概况

根据总行稽核工作会议精神，除开展其他阶段性工作外，结合我辖区实际情况，先后对

我辖区及配角的**家支行**家分理处，进行了**轮序时稽核，共 50次以上的稽核检查，多

次的全面序时稽核和全方位的时时跟踪检查，稽核面达 100％。为了确保稽核检查质量高，

定性准确，侧重点突出，在每次稽核工作进行前都要结合各支行 、分社，确定必查项，重点

项，明确责任，合理分工，从而确保每次稽核检查工作高效、及时、准确、稳妥地进行。我

们在进行序时稽核的同时，根据总行要求以及业务发展普遍存在的问题及时开展了多项专项

稽核。

三、加强各方面知识学习

（一）加强政治思想和职业道德教育，发扬爱岗敬业精神 本人一贯坚持四项基本原则，努力学习马列主义，毛泽东思想，邓小平理论，以及党的

路线方针政策。高举邓小平理论的伟大旗帜，努力实践“三个代表”的科学内涵、党的群众

路线教育，以及有关金融、法律、法规。通过学习，纯清了思想，提高了认识。

(二)加强业务学习，提高自身素质，乐做“学习型员工” 为适应新形势的发展需要，不断加强自身修养。一是利用业余时间认真学习金融业务知

识，认真学习总行下发的各种文件、资料，使之能够融会贯通，学以致用，提高业务工作能

力、综合分析能力、协调办事能力，从进入支行以来，我对学习就没有停止过，自己深知如

今是知识时代，没有知识在将来将会无立足之地，为此，我坚持学习不放松，《中国农村信用

合作》、《中国金融》、《金融时报》及各种稽核方面的知识，成为我学习中的良师益友，从中

我学到了不少对工作有帮助的东西。二是学习法律知识和各项规章制度，强化自身的法律意

识，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观；能够加强自身爱岗敬

业意识的培养，进一步增强工作的责任心、事业心，对上级部门的文件精神我深刻领会，使

上级精神在工作执行中不走样、无偏差。

四、稽核工作具体内容

（一）接受省总行、**办事处及**银监分局抽调，努力完成交办的工作 于****年*月**

日至**日，参加**高管审计；****年*月**日至*月*日，参加**检查；****年**月**日至**

日，参加**高管审计；****年**月**日至**日，参加***域风险排查检查。

（二）重点搞好常规稽核工作

1、印证押、现金、结算的常规稽核。主要对业务印章、经办人名章和印鉴章的使用、管

理登记及分管情况进行检查；重要空白凭证的领用、保 管、销号和再销号是否及时合规；检查结算对帐手续是否严密合规；库存现金、库存管

理是否合规，有价单证、抵质押物的保管及管理是否合规；营业设施是否符合安防规定等。

2、岗位操作、会计控制及管理。主要对双人临柜、钱账分管、开销户手续、执行实名制

存款、挂失业务的处理及登记、“六相符”、报表的报送及数字的真实性、会计凭证等资料的

整理装订归档、计算机操作与维护、柜员卡的使用与管理、费用的审批把关等。

3、信贷基础、操作流程、管理监控。主要对借据的管理、贷款分户账的建立与使用、贷

款三查制度的执行、贷款科目的使用、贷款新规执行情况、贷款展期的合规性、新增贷款的

合规性、五级分类的偏离度等。

（三）积极开展序时稽核，定期监控各支行经营情况 序时稽核是稽核检查中定期性对支行各项业务经营情况检查的有效方法，有计划地搞好

序时稽核有助于堵塞经营中存在漏洞，将存在的问题及时进行纠正和处理。一年来，县总行

稽核部，通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行情况、结算业务合规性、有价证

券管理、重要空白凭证管理、现金管理和综合业务网络系统的合规性操作等方面进行了数次

的序时稽核和跟踪检查，共检查支行库存30多次，检查重要空白凭证30多次，检查抵（质）

押物品 15多次，检查计算机各类打印资料20多次 ，检查各种登记簿 400多本（次）。

（四）根据辖内实际情况，及时开展专项稽核 一年来接受省总行及**办事处抽调，努力完成交办的工作及本总行辖区内的3次序时稽

核检查外，根据总行业务发展需要对全辖进行专项稽核 26次。

（1）****年**月**日至**日对**等进行年终真实性检查。

（2）****年**月**日至**日对**支行进行安全检查。

（3）****年**月**日至**月**日对**支行进行了标准行社创建验收复查。

（4）****年**月**日至**日对**支行、**分理处进行了全面的后督专项检查。

（5）****年**月**日至**月**日分别对**支行进行了序时稽核检查。

（6）****年**月**日至**对**进行了强制休假审计。

（7）****年**月**至**日**进行了序时稽核跟踪检查。

（8）****年**月**日至**月**日对**支行进行了序时稽核检查。

（9）****年**月**日对**支行进行了突击检查。

（10）****年**月**日至**日对**黄泥铺进行了安全专项检查。

（11）****年**月**日对调离员工进行了离岗审计。

（12）****年**月**日对**进行了离岗审计。

（13）****年**月**日对**进行了突击检查。

（14）****年**月**日至**日对**支行进行了电子银行及银行卡业务检查。

（15）****年**月**日至**月**日对**支行进行了序时稽核检查。

（16）****年**月**日至**日对**验收。 通过一年稽核检查，共发出《事实确认书》50份，共处理违规人员21人次，经济处罚

****元。查出了部分支行（部）、分社在业务经营，财务费用、信贷、传票帐务、内控建设等

方面存在的问题，我们通过说服教育、经济处罚、召开现场会议等方式加大了稽核处罚力度，

堵塞了漏洞，纠正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法,规范了各营业机构的业务操作，

解决了业务操作中的实际困难，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为***银行

业务发展奠定了良好的基础。

五、回顾2014年度稽核工作中部分支行对检查出的重点问题未整改情况。

（1）办理质押贷款质押物低于总行批复要求，如**

（2）逾期贷款催收情况，如**。

（3）受托支付不合规，贷后未及时收集用途相关资料，如**

六、工作中存在的问题和障碍{业务稽核工作总结}.

由于**片农村支行机构分散，人员较多，经营管理者和从业人员文化水平和业务素质参

差不齐，规章制度、职业道德、法律意识等方面观念淡薄，对内控制度的认识特别是在防范

和化解风险上的认识不到位，粗放型经营，有章不循，违规操作，屡查屡犯，屡纠不改，只

图眼前的经营利益，而忽视了长远意义上的社会效益，从而导致内控方面执行不力的现象。 总之，一年来，**片稽核工作在总行领导的正确领导下，依照上级主管部门的安排及部

署，做了大量的工作，较为圆满地完成了各项工作任务，充分的发挥了稽核的再监督作用，{业务稽核工作总结}.

但与上级要求尚有差距。今后，我必须加强学习，不断提高政策领悟水平和综合业务能力，

加大稽核检查力度，切实维护各项规章制度的贯彻执行和落实，为我县支行业务经营稳步健

康推进保驾护航。

以上是一年来在稽核工作岗位上的简要总结，仅供领导参考，不足之处请领导批评指正。 稽核员: ** 二0一四年**月**日篇二：稽核员年终述职报告 稽核员年终述职报告

尊敬的各位领导：

自从09年9月份我来到餐馆，从事稽核工作，在公司各位领导的带领下，在其它同事的

帮助下，认真学习专业知识熟练掌握业务技能，积极履行岗位职责，全面完成了各项任务。

随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技能等方面也有了很

大提高。现将2009年度参加稽核工作以来的具体情况作如下述职。

一、明确思想，端正态度。

二、履职尽责，积极完成岗位工作任务

1、忠于职守，尽职尽责。 四个月来，本着对工作高度负责的态度，依据相关规章制度，认真履行稽核人员职责，

做到对事不对人，一把尺子，一个标准，常规序时稽核不放松，确保公司业务经营健康发展。

坚持对公司日常经营结账票据进行不断往复的常规序时稽核，将一多半的时间放在结账票据

稽核检查中。主要抓营业口中的各种结账票据的稽核检查，稽核过程中首先从内控制度执行

和执规执纪方面着手进行规范的稽核，对违规违纪问题及时纠正，及时解决，维护了公司的

整体利益和形象，起 到了强有力威慑作用，进一步激发了员工爱岗敬业，实事求是。认真学习天子星点菜系

统的日常维护及操作。

2、客观公正，实事求是。 从规范程序做起。对稽核中发现的问题和不足，不是回避当“老好人”，而是耐心地进行

现查现纠和现场解决，协助他们共同想办法，添措施，共同规范和完善，将查帮、查纠、查

教有机地结合起来。认真履行岗位职责，按质按量完成了上级安排的各项工作。在工作中求

得大家的支持和理解。针对检查中的问题共商策略，共寻方法。协助、配合公司领导的工作。

对天子星点菜系统在营业中存在的问题，做到力所能及，对不能解决的问题及时和天子星的

售后服务联系，和他们共同解决，以保证公司正常营业。

三、加强学习，努力提高自身综合素质。 从事稽核工作对于我来讲是一个新的岗位，身在其中，我感到工作经验不足，专业知识

还有所欠缺。这种情况下，我要求自己： 一是立足干中学，学中干，学中用，在开展稽核的同时，敢于正视问题，反省自己的行

为，遇到拿不准、吃不透的问题，及时向领导、同事请教，弥补不足，提高工作质量。 二是对点菜系统不熟悉的地方，积极向天子星的工程师学习。在学习过程中“勤记录、

勤思考、勤请教”，总结工作中的经验教训，不断充实和完善自己。 为回顾过去，展望未来，发扬成绩，克服不足，在新的一年里，我的工作打算是：在公

司及部门领导的带领下，在同事们的帮助和支持下，做到“学中干、干中学”，扎实工作，虚

心请教，加快自身综合素质的提升步伐，以适应新的工作环境，保时、保质、保量完成上级

交付的各项工作任务。计划采取的措施是：

1、持之以恒，加强学习。 “逆水行舟、不进则退”，不学习就要落后，因此要时刻加强

自身学习，努力克服自身的不足，不耻下问，不断充实和完善自已。

2、严格执行制度，强化稽核监督。在稽核工作中，认真执行各项制度，杜绝违章、违制，

提升稽核监督水平；凭制度办事，坚持原则，敢于碰硬，坚决维护制度的严肃性；对所查出

的问题进行追根溯源，认真总结经验教训，督促规范整改，确保各项工作健康、有序地开展。

3、对天子星点菜系统还有好多无知，在以后的工作中要多用，多记，多向其公司的工程

师请教，使其在本公司中发挥更大的作用。 二00九年是餐馆不平凡的一年，为餐馆的顺利开业，顺利的走上正轨，全体公司员工都

付出了自己的满腔热血，使餐饮有限公司步入更加辉煌灿烂的历史新时期。个人虽然在稽核

检查中“轻、重、缓、急”把握还不够理想，业务知识还比较单一，距离真正的复合型、全

面型的人才还有较大差距，综合能力还有待提高，但通过领导、同事的帮助和自己的积极努

力，较为圆满地完成了上级下达的各项工作任务，取得一定的进步。我将一如既往，百尺竿

头更进一步。因为成绩只能代表昨天，未来还需奋斗，努力使自己做到无悔昨天，珍惜今天，

奋斗明天。为我们的大家庭——餐馆，再作新贡献。 以上述职，难免疏漏，敬请领导同志们批评指正。 谢谢大家！ 述职人： 2009-12-19篇三：信用社稽核员年度个人总结 信用社稽核员年度个人总结 大学毕业以后，很长时间内找不到工作，这倒不是工作很难找，实际上工作很多，主要

是我眼界太高，高不成低不就的，自以为毕业于名牌大学，非要找到一个很好的工作。现在

回想起来，那时真的很幼稚，工作不在于好坏，主要是个人的能力和努力的情况。 不过那时的我运气还不错，在找了很长时间工作后，在即将丧失信心的时候，找到了现

在工作的地方，**信用社。在我找到个周，已经体会了很多次找不到工作的痛苦了，所以我

进入工作岗位上后，马上就适应了新的环境，工作业绩也很快的上来了。 不过我从**信用社**岗调至**联社稽核部任稽核员。从事稽核工作以来，在**稽核大队

和**联社的领导下，在一同从事稽核工作的其它同事的帮助下，本人认真学习专业知识和业

务技能，积极主动履行岗位职责，按时完成**稽核大队及联社分配的各项稽核任务。通过自

己和同事们的相互配合，有效地防范了案件、事故的发生，信用社内控制度的贯彻和执行情

况有了较大改善。随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技

能等方面也有了很大提高。现将200*年度参加稽核工作以来的具体情况作如下总结。

一、基本工作情况：

200*年参加稽核工作以来，在**市办事处及联社的领导下，除一部分日常例行工作以外，

按照时间的先后次序，我主要参与了以下*项稽核检查工作，并且与其它同事一起圆满完成了

各项工作：

1、“案件风险百日排查”交叉检查，对**县农村信用联社进行了风险排查。我所在的排

查小组对**县**信用社、*5家信用社进行了排查；

2、为有效预防突发性事故和员工道德性风险引起的责任性事故，对辖内金库的现金库存

进行了突击查库；

3、以分组包片的形式对**信用社等6个基层社进行了冒名、借名贷款专项检查；

4、根据有关强制休假制度和离任审计制度的规定，对部分岗位轮换的基层社主任进行了

离任审计及基层社主任强制休假期间的业务经营审计；

二、工作中的具体做法：

1、加强学习，努力提高自身综合素质。 虽然自己参加信用社工作已近*年时间，但从事稽核工作对于我来讲是一个崭新的岗位，

身在其中，我感到一是工作经验不足，二是自身所掌握专业知识有所欠缺。这种情况下，我

要求自己：

一是积极参加市办及联社举办各种学习培训及经验交流。在学习过程中“勤记录、勤思

考、勤请教”，总结工作中的经验教训，不断充实和完善自己。 二是加强政治理论、法律、

业务等方面的学习，利用业余时间认真学习金融业务知识，法律知识和各项规章制度，认真

学习市办及联社下发的各种文件、资料，促进自己融会贯通，学以致用，提高业务工作能力、

综合分析能力。不断提高自己的理论和政策水平，使自己的业务素质由单一型向全面复合型

发展。 三是立足干中学，学中干，学中用，在开展稽核检查的同时，敢于正视问题，反省自

己的行为，遇到拿不准、吃不透的问题，及时向其它同事请教，消化包袱，弥补不足，提高

自己怕工作质量。

2、严格监督，认真履行岗位职责。 在今年进行的历次稽核检查中，我对所看到、查到的问题和不足，无论事情大小，都坚

持在工作底稿中认真记录，认真分析，然后诚恳提出，共同探讨和寻求最佳解决方法。与此

同时，在各项检查中我要求自己注重抓好“回头看”，针对此前各级各部门检查发现问题以及

对照问题和不足提出的整改意见进行的后续落实情况，进行逐项复查，督促整改落实。通过

深挖细查有效地遏制了违规违纪问题的发生。

3、明确思想，端正态度。 稽核工作的特殊性，决定了稽核岗位是一个复合性岗位。从事稽核工作的每个人都需要

而且必须具有较高的综合素质和能力，而思想素质首当其冲应该放在第一位。一个业务能力

较高但思想和道德素质较差的人从事稽核工作，带来的负面效应是远大于正面效果的，造成

的后果往往是带有破坏性的。因此在我参加稽核工作的那一刻起，我就要求自己明确自己的

工作方向，端正自己的工作态度，以较为饱满的态度积极投入到从事的工作当中。 在以后的工作生活中，我还是要继续的努力工作，因为我从个人感觉上就知道自己做的

还是不够，缺点就是上班经常迟到，上班的时候经常借故有事外出，工作不是很努力，这是

我要在以后要认真改正的地方。 以后的路还有很长，我将要继续做好我的信用社稽核员，就必须处理好合同事之间的关

系，将上下关系理顺，努力的工作是必不可少的，相信我在以后的工作中会取得更好的成绩

的。

“路漫漫其修远兮，吾将上下而求索”，我会做好工作的，相信自己的能力！篇四：信用

社稽核员年终述职报告 信用社稽核员年终述职报告 尊敬的各位领导：

我叫刘中波，男，现年38岁，大专文化。2010年（x月）由木兰县信用社调至哈尔滨市

农村信用联社稽查分局第四支局任稽查员。从事稽核工作以来，在市联社和稽核科的领导下，

在其它同事的帮助下，认真学习专业知识熟练掌握业务技能，积极履行岗位职责，全面完成

了所辖社的稽核监督工作及联社分配的各项任务。通过“查、帮、纠、处及辅导”，有效地防

范了案件、事故的发生，信用社内控制度的贯彻和执行情况有了较大改善。随着稽核工作的

不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技能等方面也有了很大提高。现将2010

年度参加稽核工作以来的具体情况作如下述职。

一、基本工作情况：

自参加稽核工作以来，除一部分日常例行工作以外，按照时间的先后次序，我主要参与

业务稽核工作总结篇四

银行稽核工作总结

先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：2010年过去了，我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约睿智、高屋建翎式的行事风范，直接在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下，不断汲取着魏总、默总等老领导的业务经验，不断向工行的老师们请教和探讨，在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务，划上了一个比较圆句号。下面，我简要对2010年的工作做以下总结：

一、主要业务开展

用三句话来概括，就是2010年是个上会报告年，2010年是个开拓创新年，2010年是个制度规范年。

（一）2010年是个上会报告年

随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，2010年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。 《稽核部年度工作计划》，计划合计13543字，附件4532字，汇总分析量214065字，分为简约版和详细版，上了2次行长办公会并通过。

《华夏银行股份有限公司XX年年内部控制检查监督工作报告》，20389字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。

《华夏银行市场风险管理审计报告》，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。 《华夏银行关联交易审计报告》，董事会通过。

《2010年1季度稽核监督报告》，正文6284字，附件38435字，行长办公会汇报。

《2010年1季度内外部检查问题整改情况报告》，10583字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。

《2010年上半年稽核监督分析报告》，正文6885字，数易其稿，同时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。

《2010年上半年内部控制监督报告》，7017字，董事会通过。

《2010年度各分行突出风险问题分析报告》，11003字，准备向行领导汇报。

《2010年度市场风险稽核报告》，6300字，准备向董事会报告。

此外，还根据部领导安排，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。

记得我曾和同事们感言，写报告我是最不怕的，但是最怕的是写上会的材料。因为，每次上会宣讲，面对的受众往往层次很高或范围很广，出现错误后其放大倍数较大，因此对工作的精准度和深度分析要求更高。短短一句话可能都会对行长或分行有很大的影响，XX年至今，这么多年，承担着稽核部大部分上会材料的组织，压力是非常之大的。可以说，每一次汇报，每一次上会，都如“过堂”一般，从材料的搜集到结构的搭建;从内容的填充到整体的润色，从撰写的角度到总体的高度，没有哪一个流程不是耗费了主撰人、协作者及各级领导的大量心血，每一份报告的辛苦写作过程都深深刻在每一个经历它从无到有全过程的参与者的心里。而2010年上会材料是尤其的多，这么多上会材料中，我不想一一道来，仅想讲印象最深的2份。

一是全年工作计划的制定。2010年工作计划，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到计划的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下，我就计划的编制细节多次和吴总沟通，由于无可借鉴经验。从计划通知的下发开始，我们一步步地讨论需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分ab卷，既有选择题又有问答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容，每个细节和节点都设计得力求完美。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊奇而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的快乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，具体的计划编制过程就不细说了，我们的阅读量约为21万余字，这期间的加班加点和反复多次的修改到底有多少，已经记不清了，我只记得2010年的计划的编制，我的汗水和泪水并存，收获和快乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与配合。

二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半个小时的演讲上。

为了这份报告的成功，成书记专门在一季度稽核运行会上具体讲到怎样抓住分行的特点进行描述，李总、吴总召开专门的会议布置安排，我记得在我们在下发给各分部的通知里面，传递的信息是这份报告的质量将决定着他们考核的位次。各分部都将此项工作当成大事来抓，上海分部对上海分行的分析尤其突出，孙影在整理的过程中，曾和我说，一个字都不想删，但受篇幅所限，又只能忍痛割爱。稽核部为此首次专门成立了写作班子，各室也是通力配合。现场室，将此项工作当成了当期最重要的工作为我们提供着分析素材；非现场室为我们统计各类数据；系统室将业务骨干借给我们；离任室将最突出的人员风险提供给我们。报告的内

容和结构经历了一次大的调整，第一稿是以分行为序，讲述各分行的突出风险或有特色的经营亮点，这一稿我们就付出很多艰辛，不仅我室的人加班，写作班子成员也在加班。但第一次部内会议讨论后，认为不能全面地反映各业务条线的稽核问题整体特点，因此短时期内，让我们做了颠覆式的修改，完全按业务条线进行归类和分析。在这里我要特别提一下孙影，她的工作效率和质量真的是非一般人所比，在短短半天的时间内，就在大量的资料中，去粗取精，去伪存真，将修改后的报告初稿完成了，为后来的修改节约了宝贵的时间。还有曲晨，作为系统室的援军，连续2天作ppt做到凌晨二三点。最后两天的白天，吴总在我的办公桌前现场办公，一字一句的修改，最后一天的深夜9点至10点，李总给我打了不下20个电话，一个问题、一个字地核实确认，报告当天早晨5点钟，李总还在对建议部分做最后的修改和完善，吴总还打来电话提醒我又想起一个地方注意是否改了。我常想，部领导都这样注重细节，我们这些从事具体工作的员工，根本没有理由不细心，不用心。这点点滴滴的付出还是有所回报的，二季度的经营分析会上，有一位分行行长说这是他十二年参加经营分析会听到的最好的一次报告，董事长和行长也给了充分的肯定。听到李总传达的这些评价，我们的心也舒展起来，一切的努力都是值得的。

（二）2010年是个开拓创新年

为什么这么说呢？主要是督改室从无到有，从年初摸着石头过河，到年末总结出一整套经验和机制，哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下，通过深入调研、认真分析、举一反三，由理论到实践，再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。

我们在年初就和部领导沟通督改室的整体工作思路，并不断进行修正和完善，从整改工作制度到整改标准制定;从非现场差异化督改到协同化整改机制的确定;从现场核整改到非现场督改案例分析；从问题库的建立到内外部检查对比分析。我们从督改的方向、流程、方式、方法都做了创造性的完善和改进。短短的一年的时间，现在我们可以不谦虚地说，我们室的员工都从整改督改的门外汉，晋升为整改督改工作专家了，当然专家也是有级别的，但起码我们行宇在内审培训时能做到和同业银行就督改进行交流，并得到肯定，华夏银行的督改工作也是有可圈可点之处的。在这个转变的过程中，我们也学到了很多东西：特别是我室两位年纪较小的员工，行宇从现场室过来，做过督改后更多地领会到如何在现场检查问题确认的同时就应更深层次地想到整改措施的重要性;丁鑫也从一遍遍对督改工作流程的梳理过程中，理清了当前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地记得李总给我们提的关于整改工作标准问题，要我们深入思考什么叫举一反三整改;也记得关于整改工作制度、实质性复核分析、差异化督改、协同化整改、督改案例分析等等新的督改举措都是吴总率先提出来的;记得外聘的董老师就物流金融问题的督改给我室提出了的非常具体指导意见。正是在大家的共同努力下，2010年的督改工作呈现了前所未有的新局面，突出表现在以下12个方面：

1.建立整改工作制度。这个制度是我部率先提出的，开同业之先例。

2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难，系统化地解决各分行的难点问题。

3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。

4.首次和专业部室联合督改。

5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。

6.探索对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式{业务稽核工作总结}.

7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式

8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作报告的机制

10.深化现场核查与延伸检查相结合的工作方法

11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法

12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制

12个事项中创新类就有10项，上述工作的成效就是全年对XX至2010年度3746余个内外部检查指出问题进行了督改，综合整改率达到约94%，比XX年年度的综合整改率提高了近15个百分点，督改成效非常明显。

（三）2010年是个制度规范年

1.年初伴随着稽核体制的改革，我根据新的稽核体制下新的业务流程特点，重新梳理

业务稽核工作总结篇五

电信稽核年度工作总结

稽核工作总结

不知不觉中，充满希望的2009年伴随着新年的钟声即将结束，首先感谢领导、同事的关

心和帮助！凭着这份关心和帮助渡过了充实的一年，在2009年中我能认真执行公司规章制度、

在积极做好本职工作的同时努力完成领导交办的其它工作。对于日复一日繁琐而紧张的工作

偶也会有怨言，但更多的是责任心和对工作的态度，2009年的工作尤其紧张，除了做好本职

工作外还得做好**、**、**等工作，现将这一年的工作简单作如下总结：

1、因业务流程、规范内容较多，在**部门从事业务稽核工作不能做到核到每个小的细节，

故采用控制大的点来控制业务中涉及的风险，并积极做好城、县区业务稽核人员的业务指导

工作，使其更好地做好城、县级主厅、合作厅等一级窗口人员的后台业务支撑；

2、对于各城、县区在业务流程及办理过程中出现的问题及时与其沟通，并电话指导其各

厅稽核或值班长对出现的问题要常提醒、多问；

3、每月到城、县区营业现场检查其用户资料填写、归档情况，检查营业人员对业务知识

的熟知情况，并现场指正要求立即整改；

4、作为部门的**接口人，根据公司要求，指导部门相关人员对每日的日常工作和稽核作

好相应的记录，认真检查部门人员的稽核记录并汇总成月报，按时上报风险管理部；功夫不

负有心人，通过我们坚持不懈的努力，2009年部门的**工作在每月考评中一直排名前三位。

4月，省公司**部到我分公司检查，我积极配合省分检查人员并提供相关资料，使部门**工

作受到好评，并于5月受邀参加省公司**部组织的***输理讨论会； 5、8月，省公司**组到公司检查，我作为部门**人员，指导部门涉及人员准备好相关资

料及记录，为检查人员讲解部门的职责及各岗位的工作职责，虽然在部分环节上仍然存在一

定问题，但我立即查找问题原因，实时整改，及时做好补救措施，顺利配合完成了此次检查

工作；

回想这一年来的工作,之所以能够取得一些成绩,得益于同事之间团结共事,相互信任,互

相支持,就这样,我从无限繁忙中走进这一年,又从无限轻松中走出这一年,尽管我做了大量的

工作,取得了一定的成绩,但与领导和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我将在今后的工作

中不断努力克服和改进。人都是在不断学 习中进步，相信凭着自己认真学习的工作作风和踏实进取的工作态度能让我在以后的工

作中做得更好、更充实。篇二：2014稽核员工作总结 2014年度稽核工作总结 一年来在各位领导和同事的关心帮助下，我认真提高自身思想素质，加强学习业务技能，

积极履行岗位职责，任劳任怨、忠于职守、勤奋工作认真学习专业知识和业务技能，根据总

行年初稽核工作计划以及阶段性工作安排，在做好本职工作的同时，积极引导辖内各支行开

展工作，较为圆满的完成了2014年领导安排的各项任务。现将2014年度稽核工作总结如下:

一、基本情况

包片辖内有**家支行**个分理处，即**支行、**分理处、**分理处、**铺支行、**支行、

**支行、**支行，共有员工**人。各项存款较上年同期有较大幅度的上升，但**支行、**支

行贷款营销不足；**、**不良贷款居高不下，且反弹趋势依然严重，通过历次检查发现信贷

业务在总行的规范管理和制度要求下，贷款发放操作初步规范提高，贷款风险得到有效控制；

会计基础在创建工作的带动下，会计工作秩序、会计核算和账务处理水平有所提高；安全保

卫工作制度已建立，各项安全设施达到了合规标准。因信贷人员紧张，部分社对农户小额信

用贷款的贷后检查明显不足，当然在内控制度执行和业务操作还存在一定差距。

二、稽核工作概况

根据总行稽核工作会议精神，除开展其他阶段性工作外，结合我辖区实际情况，先后对

我辖区及配角的**家支行**家分理处，进行了**轮序时稽核，共 50次以上的稽核检查，多

次的全面序时稽核和全方位的时时跟踪检查，稽核面达 100％。为了确保稽核检查质量高，

定性准确，侧重点突出，在每次稽核工作进行前都要结合各支行 、分社，确定必查项，重点

项，明确责任，合理分工，从而确保每次稽核检查工作高效、及时、准确、稳妥地进行。我

们在进行序时稽核的同时，根据总行要求以及业务发展普遍存在的问题及时开展了多项专项

稽核。

三、加强各方面知识学习

（一）加强政治思想和职业道德教育，发扬爱岗敬业精神 本人一贯坚持四项基本原则，努力学习马列主义，毛泽东思想，邓小平理论，以及党的

路线方针政策。高举邓小平理论的伟大旗帜，努力实践“三个代表”的科学内涵、党的群众

路线教育，以及有关金融、法律、法规。通过学习，纯清了思想，提高了认识。

(二)加强业务学习，提高自身素质，乐做“学习型员工” 为适应新形势的发展需要，不断加强自身修养。一是利用业余时间认真学习金融业务知

识，认真学习总行下发的各种文件、资料，使之能够融会贯通，学以致用，提高业务工作能

力、综合分析能力、协调办事能力，从进入支行以来，我对学习就没有停止过，自己深知如

今是知识时代，没有知识在将来将会无立足之地，为此，我坚持学习不放松，《中国农村信用

合作》、《中国金融》、《金融时报》及各种稽核方面的知识，成为我学习中的良师益友，从中

我学到了不少对工作有帮助的东西。二是学习法律知识和各项规章制度，强化自身的法律意

识，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观；能够加强自身爱岗敬

业意识的培养，进一步增强工作的责任心、事业心，对上级部门的文件精神我深刻领会，使

上级精神在工作执行中不走样、无偏差。{业务稽核工作总结}.

四、稽核工作具体内容

（一）接受省总行、**办事处及**银监分局抽调，努力完成交办的工作 于****年*月**

日至**日，参加**高管审计；****年*月**日至*月*日，参加**检查；****年**月**日至**

日，参加**高管审计；****年**月**日至**日，参加***域风险排查检查。

（二）重点搞好常规稽核