上市公司监事会工作报告

上市公司监事会工作报告篇一

西北化工2011年监事会工作报告

西北永新化工股份有限公司

监事会工作报告

报告期内，公司监事会以《公司法》、《证券法》及《公司章程》等法律、法规为依据，认真履行监督职责，对公司决策程序、内部控制制度和公司董事、经理履行职责的情况进行了监督。发挥了监督职能，维护了广大股东的利益。

一、2011年主要工作

报告期内监事会共召开了4次会议。

（一）2011年3月16日召开监事会会议，主要内容：

1、审议并通过公司2010年年度报告及报告摘要；

2、审议并通过公司2010年度监事会工作报告；

3、审议并通过公司2010年度利润分配及资本公积金转增股本预案；

4、审议并通过聘任公司2011年度审计机构的议案；

5、审议并通过关于修改《公司章程》部分条款的议案；

6、审议并通过独立董事薪酬调整议案；

7、审议并通过2011年4月13日召开公司2010年年度股东大会的议案。

（二）2011年4月20日召开监事会会议，主要内容：审议并通过了公司2011年一季度报告。

（三）2011年7月26日召开监事会会议，审议并通过了公司2011年半年度报告及报告摘要。

（四）2011年10月19日召开监事会会议，审议并通过了公司2011年第三季度报告。

二、监事会独立意见

本监事会对于公司、公司董事会2011年度运作情况发表以下独立意见：

（一）依法运作情况

报告期内，公司监事会列席了公司召开的所有董事会、股东大会及大部分行政办公会等，履行监督职能，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序及运作过程，进行监督检查。

本监事会认为：

公司能按照《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件的要求，巩固和完善公司法人治理结构。股东大会依法行使职权，公司的重大决策均由股东大会依法作出决议；公司控股股东行为规范，依法行使股东权利，承担股东义务，不存在超越股东大会直接或间接干预公司决策和各项生产经营活动的行为，不存在违规占用公司资金的行为，也不存在损害公司及其他股东合法权益的情形。董事会和经理层依法、审慎履行职责，其行为符合公司的基本利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。独立董事独立履行职责，积极参与公司议事和各项重大决策并发表独立意见。独立董事在强化内部约束和监督机制、促进公司规范运作等方面的作用不断增强。报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件的相关要求，开展内部控制活动。报告期内，公司强化对关联交易、信息披

露、重大投资、财务报告等领域的内部控制，不断强化内控制度执行力，提高了内部控制的有效性。目前，公司已按照中国证监会及深交所相关要求，修订完善了《公司章程》和《内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内，公司董事、高级管理人员遵纪守法，勤勉尽责，能维护公司和股东的利益。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，公司认真贯彻执行企业会计准则及有关规定，进一步完善了财务报告内部控制体系，形成了较为规范的财务报告内部控制流程，财务报告内部控制不存在重大缺陷。北京兴华会计师事务所有限责任公司已对公司2011年度财务报告进行审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为，该报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

(三) 关联交易情况

公司2011年度与关联方发生的关联交易活动公平、合理，不存在损害公司利益的问题；所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

报告期内，董事会审议了《西北化工与永新集团签署<收回40亩授权经营土地补偿协议>暨关联交易》的议案，其审议程序符合《公司法》、《公司章程》以及相关规范性文件的规定。

(四）报告期内，公司无募集资金，也无前次募集资金延续到本年度使用的情况。

（五）报告期内，公司董事会审议了《重大资产置换及非公开发行股份购买资产暨关联交易预案》等关于重大资产重组的相关议案，其审议程序符合《公司法》、《公司章程》以及相关规范性文件的规定。

（六）监事会对公司《2011年度内部控制自我评价报告》的意见

报告期内，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》和《中国证券监督管理委员会公告（2011）41号》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：

1、公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规，结合公司的所处行业、经营方式、资产结构及自身特点，建立健全了相应的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展和风险的控制，保护了公司资产的安全和完整。

2、公司已建立较完善的内部组织结构，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

3、报告期内，公司不存在违反深交所《上市公司内部控制指引》及公司《内部控制制度》的情形发生。

综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。

西北永新化工股份有限公司监事会

2012年XX月XX日

上市公司监事会工作报告篇二

董秘工作总结

述 职 报 告 尊敬的各位领导、各位代表、各位同事： 大家上午好！

一是服务公司股代会、董事会，为董事会工作提供参谋意见。协助总经办工作。二是根

据董事会工作安排，落实股东大会、股代会、董事会的会议组织、做好会议记录，拟定会议

纪要，起草有关材料和文件；三是落实好制度修改工作。四是协助董事长、副董事长及各位

董事处理董事会的日常工作和在行使职权时切实履行公司章程及其他有关规定;五是协调和

配合董事会、监事会和总经办之间的工作联系;六是接待来访，回答咨询。 对照以上职责，现将本人2011年工作情况述职如下，请各位予以评议：

一、一年来的工作情况

（一）尽职责，认真履行本职工作。作为董事会秘书，认真服务好股代会、董事会，配

合好总经办工作，尽力做好董事会的“参谋员、信息员、宣传员和服务员”。一是协助董事会

处理日常事务，完成董事会交给的各项工作任务。二是密切联系公司董事会、监事会和总经

办工作，及时传达贯彻政府部门有关政策和公司董事会有 - 1 - 关文件精神和要求，反馈公司相关部门的意见。三是根据董事会安排，落实股东代表大

会8次和董事会会议65余次，拟定股代会决议9份，董事会纪要16份。四是积极做好有关

对外接待和来访，协助办公室外事接待工作。五是做好信息收集和档案整理工作，为董事会

决策提供参考依据和备查。六是积极配合做好企业文化的建设，配合办公室做好对外宣传、

媒体衔接工作。

（二）抓核心，高效完成重点工作。今年在董事会领导下主要落实制度修订、换届选举

和起草第二届工作报告文字稿三项重点工作。一是根据董事会安排，特别是在董事长和总经

理的指导下，具体执行《基本制度》文字修订工作。将一些与实际操作不一致的制度条文进

行了修订；在实际工作中新产生的一些问题和具体工作要求，在制度中予以明确和完善；新

修改的基本制度经董事会集体研究并报股代会审议通过。二是根据董事会统一安排，认真落

实和执行换届工作，落实了换届工作有关文件的文字稿起草，落实和执行会议的组织工作。

三是做好第二届工作报告文字起草工作。汇集公司所有高管和中层干部的聪明才智，努力体

现公司董事会发展思路，做好第二届工作总结和第三届工作方针的文字稿起草。

二、存在的不足。

回顾一年来的工作，工作结果和自身水平与公司发展和董事会要求仍存在差距。主要表

现在：一是理论知识和实践能力有待于进一步提高;二是工作中积极主动性不够，没有达到董

事长提出的积极主动工作的要求；三是个人工作能力和业务水平有待加强，在把握全局高度、

细致性和缜密性等方面还不够；四是个人修为和为人处事方式有待进一步提高。对这些问题，

我将在今后的工作中认真- 2 - 加以解决。

三、来年的打算

1、积极主动的学习、领悟和贯彻第三届的指导思想、发展思路、发展目标、工作举措，

并落实到自身的实践工作中。

2、坚决执行董事会各项工作安排，严格按照董事会秘书的职责要求，明确自己的责任，

摆正自己的位臵，积极完成领导布臵的各项工作；主动工作，积极思考，努力探索，为规范

管理和创新管理提出合理化建议。

3、努力提高思想觉悟，进一步解放思想，与时俱进，开拓思路，确保自己的思想和思维

能紧跟社会发展步伐，紧跟董事会工作步调。

4、努力提高自身素质水平，不断加强自身学习，努力提升业务能力，创新工作方法，提

高服务水平，勤奋工作，恪尽职守，以高度的责任感和事业心来做好本职工作。

5、努力提高个人修为，提升素质，努力树立一种谦逊、诚恳、守信、勤勉的为人处事作

风。 以上述职，有不妥之处，敬请大家予以批评、指正。 谢谢大家！

- 3 -篇二：冯先庚董秘助理工作总结 工作总结 在公司大接待室，王总面试的情景还历历在目，当时还处于有点腼腆学生的我如今已经

在公司工作一年多了，我对一年来的工作作出以下总结： 公司上市工作方面：

来公司时，正逢公司上市关键时刻，没有经过任何培训的我就加入了紧张的工作中。对

于一个刚走出校园的金融专业学生，能到公司从事ipo方面的工作让我感到万分荣幸。作为

我们学院唯一一个同时拥有证券从业资格和期货从业资格的毕业生，我对公司上市流程并不

陌生，自认为找到了一个能展现证券方面才能的平台。但到了办公室后我发现，现实工作和

我们在课本中学到的东西存在巨大的不同，许多理论知识是用不到的，而办公用的各种办公

软件和器材在学校都很少接触；面对这么多的陌生东西我只好边工作边学习，工作效率一度

不能让自己满意，多亏有经理手把手的教导和同事的热心帮助使我现在基本上能熟练掌握

word/excel等办公软件的运用。在今后的工作中希望通过多运用、多练习、多向领导请教等

方法，把这个工作中的短板变成强项。我来到办公室时，距证监局辅导验收还有两个多月的

时间，办公室挤满了大量的文件，同时还有很多文件被源源不断的收集过来；面对这么多的

文件我一边熟悉，一边整理存档。在这期间券商和律师隔两三天就会给领导发一个长长的资

料清单，协助经理把这些资料从公司各部门收集回来后还需要复印三份，我们自己存档一份， 剩下的两份报送给券商和律师。这些材料最终都是要提供给证监会的，每一份材料对公

司上市都至关重要，经理对这些提供出去的材料时刻要求“零差错”，每次报送之前都要检查

一两遍，对于拿不准的材料要找相应部门领导重新确认无误后才能报送。在这两三个月期间

我和经理虽然经常加班，但每天工作都很充实、很有激情。2012年6月20日中国证监会出

具了公司上市申请行政许可受理通知书，我们阶段性的完成了工作任务。在接下来的一个多

月中我把券商和律师的工作底稿复印了两份，各种文件有二十多箱，印掉了几十万张纸；其

中一份封存后放到集团四楼存档，一份我们整理后，根据内容做上标签存放在办公室文件柜

中，以便以后需要时能及时找出。 公司“三会”工作方面： 董事会、股东大会召开及会议材料的撰写和整理是我们部门的一项重要工作，会议召开

的质量直接影响着股东对我们公司的评价。每次在会议召开前一个月经理就忙着写会议材料，

发会议通知；但到会议召开前那天我们的工作压力还是非常大的，不但要布置会场，到机场

接待各位远来的老总，而且最重要的是会议材料一般都是在会议召开前天晚上才能定稿；拿

到材料后要打印三十多份，然后再一份一份的分开，用文件夹夹好；在那天晚上我和经理凌

晨一两点才能休息。在会议召开前经理通常会让我把会议材料认真检查一遍，确保没有错误；

由于时间紧迫，工作量大，在上次召开的会议中《总经理工作报告》没来得及审查，出现了

少量的错别字。这次错误主要责任在我；细节决定成败，在今后的工作中我一定听从经理的

教导，把工作做到 细中更细。

工作心得：

记得在看第一财经《财富人生》专访红豆集团总裁周海江的节目时，他在谈公司转型时

提到如果企业一直沉溺在安逸的生产经营模式中而不去改革，当市场环境一点一点的变化时，

就会像“温水煮青蛙”那样慢慢的死掉。我也深深地体会到其中的道理，上行政班工作的我

们和车间流水线工人有很大不同，会有很多空闲的时间，如果在这种松懈的环境下逐渐养成

放纵、消极和坠落的工作习惯，当工作环境发生大的变化或遇到竞争对手时，我们还能拿什

么能力和人家去竞争，去比拼；到那时我们不就蜕变成了沸水中的青蛙。在今后的工作中我{上市公司监事会工作报告}.

要时刻利用各种空余时间和机会提高自己的工作能力，发挥优点，弥补缺点，做一个始终称

职的员工。 董事会秘书办公室 冯先庚篇三：董事会秘书绩效总结 2011年1季度董事会秘书绩效总结

一、绩效总结表

二、问题分析

1. 工作质量有待提高 2. 控股子公司工作推动较差 尤其是奔驰，董事会决议会签、08年财务结果确认等事项，进度严重滞后；三、改善思

路

1. 努力改善工作质量； 2. 通过专业培训提高工作水平； 3. 加强外部股东、董

监事的沟通； 四、下季度重点工作 1. 担保三会； 2. 奔驰董事会； 3. 农业公

司董事会；

董事会秘书2011/4/14篇四：2013年度工作总结 2013年度工作总结

所在公司/部门：董秘办 岗位：助理 姓名：郝静远

一、岗位基本情况描述：

（一）董秘办助理的职责：

1、负责与委派董秘和各子公司会议报告负责人间的信息传达和沟通协调；

2、委派董秘子公司报送的定期股东会报告、定期董事会报告、每月定期总经理报告及各

类临时报告的提醒、收集、汇总整理、装订呈报、存档、登记和总结管理；

3、领导的辅助类工作。

（二）本人于2013年2月26日进入一投集团试用任职该岗位，于2013年7月份成功转

正。直接上级为董秘办主任徐明贵徐总，无直接下属。

二、工作业绩

1、完成2月至8月每月定期总经理报告的提醒、收集、汇总整理、装订呈报、存档、登

记和总结管理；

2、完成6月至8月每月项目简报报告的提醒、收集、汇总整理、装订呈报、存档、登记

和总结管理；

3、与委派董秘和各子公司会议报告负责人间的信息传达和沟通协调；

4、在职期间临时调去大成兼做秘书相关工作，主要负责会议纪要的写作。

5、在职期间协助人事部、总裁办相关领导负责长江商学院高球俱乐部、戈八活动的后勤

工作，主要负责物料的管理和接机工作。

6、负责25周年庆公司文件的收集、整理、存档和对外交接。

三、存在的问题：

（一）存在的问题：

1、草拟文字资料的格式细心程度、和内容完整度仍有欠缺；

2、工作认真程度仍有欠缺。

（二）为了弥补这些不足从而提升更高的工作能力，对现在以及未来工作要求做了规划：

1、学习公文写作相关知识，熟悉股东会、董事会等会议相关资料的格式和内容，并在日

常生活中多阅读，培养文字编写逻辑；

2、做事要更加耐心和细心，完成的工作要多次检查避免错误，做到工作效率和质 量高度匹配。

3、注重内容和形式的统一。

四、学习与发展

（一）培训与学习：

1、参加公司人事部组织的新人培训，了解公司历程及文化；

2、参加公司董秘办的董秘业务知识培训；

3、根据领导所给资料和指点，学习公司章程、会议议事规则和会议资料的编写、修改和

调整；

（二）培训与学习取得的效果与存在的问题：

1、快速了解公司发展情况和人员构成，容易融入公司文化，快速找到工作定位；

2、董秘业务知识的培训和资料学习直接帮助了日后顺利接手完成职责工作内容，减少了

作为新人的工作压力和工作错误；

五、个人评价：

（一）工作态度、专业能力和工作经验方面的自我评价 从进入一投集团开始，本人就虚心学习、努力工作，一直本着认真负责的态度来做好每

一件事。由于大学专业为文秘，并且在学校的四年学习的都是办公室工作领域，所以现在工

作中涉及到公文写作的，都能较好的运用相关知识和经验去处理。但关于公司治理制度及会

议相关的资料编写文字方面与课本所学有一定的不同更应该理论联系实际，在之后的工作中

要重点培养该能力。

（二）工作方式、方法方面的自我评价 仍保留以前用笔书写后再形成电子文档的工作习惯，这样会导致工作程序重复，影响工

作效率，这一点日后需要改正，要培养直接电子文档的编写习惯。

（三）协作配合方面的自我评价 能较好的配合上级领导完成配合性辅助类工作，与工作中涉及到的联系人也能较好的沟

通协调，但与同事的工作交流方面仍需更放开更大胆一些。

（四）学习与发展方面的自我评价 为了能在日后的事业工作上有更多的突破和上升，努力学习公文写作方面的知识，考取

相关的证照，以一个上市公司专业董秘必需能力的目标来积极学习，补充仍缺乏的知识和能

力。

六、意见和建议

无

七、其他需要说明的事项 无 总结人：郝静远

日期：2013年12月31日篇五：新三板挂牌企业董秘全程指引(年终总结版) 新三板挂牌企业董秘全程指引（年终总结版）

一、董事会秘书的概念 董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜，对内负责股权事务管理、公司治理、筹备董

事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人

员，董事会秘书对董事会负责。 我国法律对董秘的规定是在《公司法》中，第124条规定：“上市公司设董事会秘书，负

责公司股东大会和董事会会议的筹备，文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事

务等事宜。 《上海证券交易所股票上市规则》(2012)和《深圳证券交易所股票上市规则》(2012)中

有关章节都明确了董事会秘书这一职位，要求“上市公司应当设立董事会秘书，董事会秘书

为上市公司的高级管理人员，对董事会负责”，并规定了相应的职责和作用。 《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，专门针对董事会秘书做了详细的规定。

二、董事会秘书职责 董秘的主要职责涉及董事会和股东大会相关文件及筹备管理事宜、信息披露事务，还要

为董事会决策提供意见和建议，协助董事会遵守国家法律法规和公司章程。另外，董事会秘

书对公司内外关系的沟通协调和治理监督职责。 中小企业发展壮大，从非公众公司走向公众公司，从有限公司的人合到股份公司的资合，

从内源融资转向外源融资，若要稳健发展，就需要内部建立现代企业法人治理结构，外部吸

引资金投资和人才。从外部投资者角度来看，公司规范治理，能有效保证投资者的资金安全

和运用到位，达到投资安全和增值的目的。持续信息披露，及时准确全面的向市场展示自身

治理结构的规范性，以及经营优势、风险等信息，确保市场参与各方能对挂牌公司运营情况

及时了解，增强挂牌公司对外部投资者的吸引力。结合这条轴线，董秘的工作职责就是围绕

信息披露、公司治理、日常事务以及挂牌后的资本运作为基础的。

三、董事会秘书在信息披露中的工作内容 在信息披露过程中，董秘需要协助公司制定信息披露管理制度，促使挂牌公司和相关当

事人依法履行信息披露义务，并向股权转让系统办理定期报告和临时报告的披露工作。

（一）信息披露原则 《证券法》明确了信息披露的基本原则：真实、准确、完整，不得由虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。

（二）信息披露内容 凡是对投资者投资决策有重大影响、对公司股票价格可能产生较大影响的信息，均应披

露。控股子公司发生的挂牌公司股票价格可能产生较大影响的信息，视同挂牌公司的重大信

息。

（三）企业挂牌前的信息披露 企业挂牌前，要使企业符合股转系统对企业的挂牌要求：依法设立且存续满两年；业务

明确，具有持续经营能力;公司治理机制健全，合法规范经营; 股权明晰，股票发行和转让行

为合法合规; 企业挂牌的过程是达到这四个挂牌要求的过程，也是企业信息披露的过程。 企业挂牌时向股转系统提交《公开转让说明书》《法律意见书》《财务报表和审计报告》，

是对企业信息的全面披露。 《股转系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》中规定，《公开转让说明书》要求披

露的内容具体是：

1、公司基本情况 披露控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5％以上股份股东的名称、持股数量及

比例、股东性质、直接或间接持有的股份是否存在质押或其他争议事项的具体情况及股东之

间关联关系。披露控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内是否发生变化。

设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况。披露董事、监事、高级管理人员的情况。

2、公司业务情况 公司主要业务、主要产品或服务及其用途。内部组织结构(包括部门、生产车间、子公司、

分公司等)，披露主要生产或服务流程及方式(包括服务外包、外协生产等。披露与其业务相

关的关键资源要素。披露其所处行业概况、市场规模及基本风险特征(如行业风险、市场风险、

政策风险)并可分析公司在行业中的竞争地位。)

3、公司治理情况 披露最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，说明上述机构和人

上市公司监事会工作报告篇三

上市公司股东大会的普通决议可以通过( )。 A.董事会和监事会的工作报

一、整体解读

试卷紧扣教材和考试说明，从考生熟悉的基础知识入手，多角度、多层次地考查了学生的数学理性思维能力及对数学本质的理解能力，立足基础，先易后难，难易适中，强调应用，不偏不怪，达到了“考基础、考能力、考素质”的目标。试卷所涉及的知识内容都在考试大纲的范围内，几乎覆盖了高中所学知识的全部重要内容，体现了“重点知识重点考查”的原则。

1．回归教材，注重基础

试卷遵循了考查基础知识为主体的原则，尤其是考试说明中的大部分知识点均有涉及，其中应用题与抗战胜利70周年为背景，把爱国主义教育渗透到试题当中，使学生感受到了数学的育才价值，所有这些题目的设计都回归教材和中学教学实际，操作性强。

2．适当设置题目难度与区分度

选择题第12题和填空题第16题以及解答题的第21题，都是综合性问题，难度较大，学生不仅要有较强的分析问题和解决问题的能力，以及扎实深厚的数学基本功，而且还要掌握必须的数学思想与方法，否则在有限的时间内，很难完成。

3．布局合理，考查全面，着重数学方法和数学思想的考察

在选择题，填空题，解答题和三选一问题中，试卷均对高中数学中的重点内容进行了反复考查。包括函数，三角函数，数列、立体几何、概率统计、解析几何、导数等几大版块问题。这些问题都是以知识为载体，立意于能力，让数学思想方法和数学思维方式贯穿于整个试题的解答过程之中。

上市公司监事会工作报告篇四

试题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.1998年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A.《公司法》

B.《证券交易法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

2.我国金融债券的发行始于( )。

A.1985年

B.1982年

C.1983年

D.1994年

3.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过( )亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达( )以上。

A.3;15%

B.3;25%

C.4;15%

D.4;25%

5.股东大会的普通决议不包括( )。

A.董事会和监事会的工作报告

B.公司章程的修改

C.公司董事会拟定的利润分配方案

D.公司的年度报告

6.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的( )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.35%

7.公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

A.10;20

B.10;30

C.20;30

D.15;30

8.单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

A.5%

B.10%

C.3%

D.49%

9.资产评估的主要方法不包括( )。

A.账面折扣法

B.重置成本法

C.现行市价法

D.收益现值法

10.发行人应披露的高级管理人员的内容不包括( )。

A.姓名

B.国籍

C.境外居住权

D.配偶姓名

11.发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是( )。

A.责令改正

B.警告

C.罚款

D.取消承销资格

12.在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括( )。

A.发行人股本结构的历次变动情况

B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况

C.外资股份(若有)持有人的有关情况

D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

13.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账届( )内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A.1周

B.2周

C.1个月

D.半年

14.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的( )为止。{上市公司监事会工作报告}.

A.法人

B.实际控制人的上一级单位

C.关联人

D.国有控股主体或自然人

15.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照( )分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A.大额和小额

B.经常性和偶发性

C.重要和非重要

D.长期和短期

16.上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A.6个月

B.12个月

C.2年

D.3年

17.上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近( )年连续盈利。

A.1

B.2

C.3

D.4

18.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在( )个工作日内作出是否受理的决定。

A.5

B.7

C.10

D.14

19.上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是( )日。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

20.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近( )个年度内财务会计文件无虚假记载。

A.1

B.2

C.3

D.4

21.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少(名有从业资格的人员签署。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )个交易日公司股票交易均价。

A.10

B.20

C.30

D.15

23.上市公司新股发行申请的审核意见由( )作出。

A.中国证监会

B.股票发行审核委员会

C.国务院证券委员会

D.证券业协会

24.新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有( )。

A.发行人应披露最近1期期末的主要债项

B.发行人应披露最近3期期末的主要债项

C.银行借款

D.贷款用途

25.上市公司( )的，中国证监会不予核准其发行申请。

A.最近5年内有重大违法违规行为

B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 )

D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

26.下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是( )。

A.持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务

B.发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况

C.内部职工股发生过转移或交易的情况

D.内部职工股的审批及发行情况

27.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A.5～10

B.5～15

C.8～15

D.8～10

28.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作( )，提醒投资者给予特别关注。

A.“重大风险提示”

B.“投资风险提示”

C.“风险提示”

D.“重大事项提示”

29.保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在( )个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

A.2

B.3

C.5

D.7

30.拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后( )，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

A.2个工作日内向证券交易所书面说明

B.3个工作日内向中国证监会书面说明

C.3个工作日内向证券交易所书面说明

D.2个工作日内向中国证监会书面说明

31.根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了( )的改革方向。

A.市场化

B.行政化

C.企业化

D.自律化

32.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的( )。

A.回顾阶段

B.计划阶段

C.实施阶段

D.完成阶段

33.保荐人(主承销商)对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A.半

B.1

C.2

D.3{上市公司监事会工作报告}.

34.发审委员会审核上市公司新股发行申请时，( )不属于他们特别关注的事项。

A.委托理财所涉及的投资对象

B.用于委托理财的金额

C.资金存放是否安全

D.最近3年资金闲置额

35.对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的( )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

36.可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，( )日，冻结申购资金。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

37.转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由( )签署。

A.发行申请人

B.发行申请人和主承销商

C.发行申请人或主承销商

D.主承销商

38.可转换公司债券的发行额不少于人民币( )亿元。

A.1{上市公司监事会工作报告}.

B.6

C.7

D.8

39.证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

40.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现?( )

A.差价收益

B.发行手续费收益

C.资金占用利息收入

D.留存自营国债的交易收益

41.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于( )亿元人民币。

A.1{上市公司监事会工作报告}.

B.2

C.3

D.5

42.在债券交易流通期间，发行人应在每年(